需求与验收查询

M01 基础制造数据与生产准备

生产准备及正常场景

准备 区分产品族、型号、物料、硬件/模组版本及制造/包装配置，引用权威编码。
正常 任务和SN关联适用配置，支持新增型号与已批准配置。

异常及控制

配置不完整或停用时提示并按批准规则处理，不改变历史产品实际配置。

MES边界

产品设计、商业选配及定价仍在工程/ERP职责内。

M01 基础制造数据与生产准备

生产准备及正常场景

准备 定义适用工序、资源、关键前置、允许并行/接续及必要等待，区分工单、载具与单件。正常 按工厂和产品执行批准路线，批量作业与单件履历共存。

异常及控制

在批准弹性内换序、跨线记录实际路径；超出规则按授权偏离，不覆盖历史。

MES边界

不强制所有小车固定给人或逐车顺序；工艺等待采用批准条件，不把访谈时长写成全型号定额。

M01 基础制造数据与生产准备

生产准备及正常场景

准备 明确PLM/ERP物料、分类、单位及换算权威源和维护职责。
正常 MES引用有效料号/单位及批准换算，保持主数据变更可追踪。

异常及控制

同步失败、重复编码、非法换算和停用料受控，历史事件保留原单位及换算依据。

MES边界

不另建与ERP冲突的物料编码权威源。

M01 基础制造数据与生产准备

生产准备及正常场景

准备 承接批准的制造用料视图，建立工序分配、安装位置、适用替代关系和关键参数关联。
正常 现场按适用视图领用、安装并记录实际使用；SOP可关联对应位置和扭力。

异常及控制

缺项、越权替代及版本不适用时提示/限制并保留批准偏离。

MES边界

产品设计和工程批准保持原有权威源，MES引用制造用料及工序适用关系。

M01 基础制造数据与生产准备

生产准备及正常场景

准备 建立最小生产交付包，检查BOM、SOP、工装、参数、软件和必要检验/出货资料。
正常 首产任务显示关注标记并提前通知工程岗位，记录资料实际使用依据。

异常及控制

资料缺项通过授权偏离和风险控制处理；正式出货必要标准和记录不能省略。

MES边界

不把研发内部试验纳入现厂生产范围，也不为每道工序增加独立试产审批。

M01 基础制造数据与生产准备

生产准备及正常场景

准备 衔接现有文控批准及纸档受控发放，维护电子SOP/图纸与型号、物料及资源适用关系。正常 工位便捷取得适用指导，记录关键依据。

异常及控制

新旧并存、撤回、更版及未替换对象显式可查，历史仍按原依据还原。

MES边界

文控发布及内容审批保留；纸电过渡按范围实施，不宣称现场已全面电子化。

M01 基础制造数据与生产准备

生产准备及正常场景

准备 接收ECN及批准的新旧料、版本和生效对象规则。
正常 按批准适用性使用物料和作业依据，记录实际采用版本。

异常及控制

识别在制影响、旧料兼容及例外使用，保留批准、执行和追溯结果。

MES边界

ECN审批、设计修改及采购旧料处置由工程/ERP/OA负责；MES执行结果可核查。

M01 基础制造数据与生产准备

生产准备及正常场景

准备 维护关键资料、可用物料、人员资格、资源状态及首产关注的检查清单。
正常 在获准任务开工前显示就绪情况；关键条件符合后执行。

异常及控制

缺料、待检、资料缺项、资源不可用及授权偏离显式记录并通知主责。

MES边界

消费ERP齐套/供应状态和工程批准结果；不计算MRP或自动有限排程。

M02 生产资源与资格管理

生产准备及正常场景

准备 建立工厂至工位层级及共用/差异配置，任务分别关联委托组织、生产组织与入库去向。正常 按授权组织运行，跨厂复制经验证模板。

异常及控制

模板升级先评估在制影响；跨厂数据和权限隔离，禁止以覆盖历史配置方式复制。

MES边界

ERP保留组织、委托及库存账务权威；工厂名称不替代业务组织，新增工厂按分期确认事务规则。

M02 生产资源与资格管理

生产准备及正常场景

准备 引用已有考核结果配置岗位、工序和有效资格。正常 人员登录后按岗位资格执行适用作业，关键测试岗位校验资格。

异常及控制

资格失效、撤销或临时授权有记录；未经批准不可代操作。

MES边界

不建设招聘、薪酬和完整HR培训系统。

M02 生产资源与资格管理

生产准备及正常场景

准备 定义固定岗位、合资格支援及未完承接。正常 支持岗位内多型号、多车及允许跨线，记录计划分配和实际作业。

异常及控制

请假、临时支援、换车与部分未完保留人员、对象、数量及状态。

MES边界

不强制所有临时调配逐次审批，不纳入薪资或最优人员排班。

M02 生产资源与资格管理

生产准备及正常场景

准备 维护工序、工程支持、异常、数据和交接的责任岗位及升级关系。正常 作业事件能通知相应主责并保留承接结果。

异常及控制

无人响应、责任变更或通知失败时升级，业务状态不因通知送达自动关闭。

MES边界

组织责任先由业务明确；MES不替代现有OA审批。

M02 生产资源与资格管理

生产准备及正常场景

准备 复用局部工时和工作量参考，按型号、工序、资源、班次时长维护来源、条件、版本与有效期，区分经验及批准基准。正常 经样本校核后供准备、派工和分析使用。

异常及控制

缺项、欠料、工艺等待、多人/跨线及实际偏差单列，工时与工作量目标不混同。

MES边界

不将口述日产量或标准工作量当实际分钟、现有产能；不含自动有限排程及交期承诺。

M02 生产资源与资格管理

生产准备及正常场景

准备 统一关键设备、工装、量具身份及适用关系，引用校准证书和有效期。正常 必要测量记录实际使用量具及当时有效状态，支持人工录入或扫码。

异常及控制

停用、损坏、超期、不适用或身份缺失提示并按风险分级控制；发现计量异常可检索已关联记录供评估。

MES边界

关键资源有效性按风险分级关联开工，完整资产财务与采购不纳入本项。

M03 生产执行与在制管理

生产准备及正常场景

准备 约定ERP任务主键、组织、来源、状态及版本/计划日期字段。正常 接收获准任务及上游映射，工单版本自动带出供核对，账务或料号转换与物理作业分类。

异常及控制

来源、组织、版本或日期缺项，重复、变更及取消明确处理；实际执行不得随源单删除。

MES边界

ERP负责需求、组织和库存事务；MES保留版本语义，不虚构物理作业或推算未维护交期。

M03 生产执行与在制管理

生产准备及正常场景

准备 定义未备料、已备料、已开工、已完工等状态和变更权限。正常 接收ERP变更/取消指令并反馈执行情况。

异常及控制

按当前状态控制停做、余料、在制及成品处置；保留历史，禁止直接删去实际执行。

MES边界

不在MES进行销售订单商业修改或库存账务调账。

M03 生产执行与在制管理

生产准备及正常场景

准备 独立建模工单、载具容量、作业批量和SN。正常 二楼可先按型号数量派工，再关联实际单车；三楼按在制及车号分配，现有小车15台容量独立配置。

异常及控制

换车、换序、跨线、部分完成及临时调整保留实际人员、路径、数量和履历。

MES边界

不要求粗排预绑未知单车，不以派工代替APS；临时维修集合不改变逐件身份。

M03 生产执行与在制管理

生产准备及正常场景

准备 接收上游滚动任务及其确定程度，标明版本/来源。正常 AR56、AR562、AR53能提前查看获准分享的计划，为人员、资料及成品位置做准备。

异常及控制

预计流入、已到位、未排和未完分开；预计变更提示受影响岗位，不误报已开工。

MES边界

MES展示和反馈任务，不生成一周确定计划或MPS/MRP。

M03 生产执行与在制管理

生产准备及正常场景

准备 定义关键事件、实际时间、位置及数量平衡。正常 记录工位在制、完成、等待、异常和待流入，支持部分批量流转及低负担报工。

异常及控制

补录、更正、换车跨线与未完留历史；计划、预测和实际不能互相覆盖。

MES边界

不以ERP入库、整车完工或预计到达代替工序实际事件；机加工按后续范围接入。

M03 生产执行与在制管理

生产准备及正常场景

准备 定义问题来源、现象、对象、首接责任和升级规则。正常 便捷记录附件、工单/SN/物料或载具，通知并保留承接，反复问题可汇总。

异常及控制

技术原因与责任经分析认定；按风险控制受影响对象，其他任务可继续，通知送达不自动关闭。

MES边界

复用飞书/ERP后续评审和处置，问题登记不自动冻结全部同料；F66复用同一问题身份。

M03 生产执行与在制管理

生产准备及正常场景

准备 按关键装配/测试与工艺等待定义必要前置、起止及释放依据。正常 适用节点记录齐全、等待条件满足后交接。

异常及控制

识别漏站、重复过站、提前流转、复测及获准替代固化路径，保留实际时间和授权。

MES边界

时长及替代固化方法按工程批准条件配置；保留允许换序及产测控制边界。

M04 厂内物料执行

生产准备及正常场景

准备 将不含电池、中英文资料、指定标签/送货单等要求转为任务适用配置。正常 按配置校验实际领退用料、包装内容、报告及标签。

异常及控制

配置变化时识别已领、在制或已包装对象，按授权补领/退料/重打并保留履历。

MES边界

客户商业约定由ERP及AR1发布；MES执行适用指令。

M04 厂内物料执行

生产准备及正常场景

准备 取得ERP可用、待检、预留及单据状态。正常 补领或开工前显示短缺，记录实际领退补、替代及关键投入，与ERP对账。

异常及控制

短缺、预留变化、账实差及接口失败明确提示；保留原因与授权，不重复扣账。

MES边界

ERP库存校验及预留规则由主责核定；制单不等于实物可用，MES不另建权威库存账。

M04 厂内物料执行

生产准备及正常场景

准备 维护采购/库存/使用单位、包装倍数、称重计数或裁剪依据。正常 分别记录整包/盘/瓶发放、实际消耗与剩余，适用螺钉、电子料、线材和胶水等场景。

异常及控制

尾料、称重差、裁剪损耗及换算变化有可核查处理，不用简单移出BOM代替规则。

MES边界

采购计价、成本换算及ERP扣账规则由对应主责批准；MES执行批准单位与实际量。

M04 厂内物料执行

生产准备及正常场景

准备 取得批准的备品标识、所有权及客户配置规则。正常 实际领退和装配配置一致，备品实物能定位且不混同正常可用量。

异常及控制

不含电池时记录未领/退回等实际动作，避免仅改包装备注而不处理实物。

MES边界

备品计价、会计确认、采购补单及调账在ERP处理，具体规则不由MES自行决定。

M04 厂内物料执行

生产准备及正常场景

准备 确定关键料身份、供应商批次、内部接收标识与效期规则。正常 拆包、转小车、移位、尾料和投入保留来源映射，按批准FIFO和效期规则选料。

异常及控制

隔离、追溯缺项、混批和例外选料受控；内部编号不能无依据替代原供应商制造批次。

MES边界

ERP维护库存账务和批次基础，MES按获准的关键料及效期规则执行。

M05 仓储物流与实物交接

生产准备及正常场景

准备 统一订单关联、工单、包装、收库及发运事件的标识。
正常 向AR56、AR51、AR53提供一致的制造进度和可交接状态，可关联ERP发运及物流单号。

异常及控制

缺数、取消、未完成包装等状态明确，不把过账视为实物已交运。

MES边界

商业履约承诺和第三方物流跟踪由对应系统负责；MES提供制造事件。

M05 仓储物流与实物交接

生产准备及正常场景

准备 约定ERP到货/检验结果、生产需求和可用状态的共享字段。
正常 仓储查看预计到货及生产准备需求，现场可知批准物料是否可用。

异常及控制

短缺、待检、不合格及实物尚未到位明确区分，不能把预计到货视为可发。

MES边界

采购到货计划、收料通知单和采购入库仍在ERP；本项不开发采购计划。

M05 仓储物流与实物交接

生产准备及正常场景

准备 定义必要的区域/动态位置、对象状态及出货顺序信息。
正常 按获准发运顺序灵活安排成品备货位置，记录移位与交接。

异常及控制

位置拥堵、错位或临时放置有标识和责任，不把位置规则误作固定库位已具备。

MES边界

现厂轻量能力先落地；完整WMS和自动化独立范围评价。

M05 仓储物流与实物交接

生产准备及正常场景

准备 定义检验完成、包装完成、生产入库过账、实物收库及交运的独立事件。
正常 记录实际对象、数量、时间和交接人，使可发运状态可解释。

异常及控制

先过账后收库、部分包装、取消及返工对象独立控制并对账。

MES边界

ERP保留生产入库、销售出库账务；MES/仓储执行事件不取代账务。

M05 仓储物流与实物交接

生产准备及正常场景

准备 明确轻量位置/交接范围内的实物对象和核对口径。
正常 按ERP盘点任务或批准抽核记录实物数量、位置及状态差异。

异常及控制

备品、尾料、已过账未交接等差异分类提报并跟踪，审批后同步对应处理结果。

MES边界

调账审批和会计过账仍在ERP；持续循环盘点、完整WMS为后续深化。

M06 制造质量记录与产品追溯

生产准备及正常场景

准备 统一SN、型号、模组版本、测试项目/单位及结果映射。正常 自动归集测试结果、实际软件版本和原始文件索引，支持单件/批量查询。

异常及控制

身份不匹配、失败/复测、缺项及重复上传显式处理，不覆盖原结果。

MES边界

产测软件继续负责配置选择与测试控制，MES提供身份和结果使用链。

M06 制造质量记录与产品追溯

生产准备及正常场景

准备 区分产品SN、PCBA序列、供方标识、来源批次及接收标识。正常 正查实装与检验，反查受影响对象；同产品不同用途标签映射同一记录。

异常及控制

转车、混型维修、替出替入、重绑及补打留原来源、人员和时间；不能以首次绑定或整车结果代表最终逐件状态。

MES边界

标签份数不等于产品数量；追溯清单、粒度与留存按适用规则批准。

M06 制造质量记录与产品追溯

生产准备及正常场景

准备 明确事件类别、受影响产品、维修记录及必要检验要求。正常 测试或人工识别异常后确认不良状态，记录动作、换件和复测。

异常及控制

同故障混型归组仍逐件记录来源、动作和复测；按适用分支退料、报废或放行，部分数量分别控制。

MES边界

不设统一最低维修批量或单型号维修车限制；业务拆分按实际对象、数量和授权处理。

M06 制造质量记录与产品追溯

生产准备及正常场景

准备 引用批准项目、单位/限值、样例、抽样与版本，并按适用范围配置首检/巡检。正常 记录当时依据，支持全检、抽检、加严与并行项目。

异常及控制

标准更新不覆盖历史；缺少有效依据及抽样变更按授权处理；并行项目不强制同一顺序。

MES边界

质量标准的制定与批准由AR6和相关技术责任位承担，MES保留执行时依据。

M06 制造质量记录与产品追溯

生产准备及正常场景

准备 核对电机、初测、成品记录及客户报告关系，分别定义固有参数、实测值和客户字段。正常 从源数据生成报告，保留内外版本及产品、包装和标签图片。

异常及控制

缺测、字段或内外版本不一致，重出/更正留历史，不覆盖原值。

MES边界

报告生成、内部归档、质量放行与交运各自记录；打印与电子替代按批准范围执行。

M06 制造质量记录与产品追溯

生产准备及正常场景

准备 明确来料、过程及出货的待检、部分完成、合格、不合格和可交接状态，关联检验明细及原单据。正常 消费有效判定约束实际领用和流转，与ERP结果对账。

异常及控制

缺必检、补检未完成、部分数量或结果冲突显式控制；状态回写失败有重试及责任处理。

MES边界

MES承接必要原始记录与执行约束，ERP保持检验及库存事务；制单、判定、审核与最终处置授权分开，独立QMS另评。

M06 制造质量记录与产品追溯

生产准备及正常场景

准备 关联深圳试点批准范围内的送检来源、对象、项目及表单。正常 结合欠料、交付、技能和在岗人工辅助排检，记录原始值、依据、人员、实际时间及必要量具，按原单回写。

异常及控制

急料插入、并行、合检、分批、跨日及更正保留任务版本；每日完成与批次终态分层，合检结果不得表述为各来源均已逐件实测。

MES边界

复用模板和审批，由源记录生成日报，保留人工调整；不承诺自动最优排检或重建实验室系统。

M06 制造质量记录与产品追溯

生产准备及正常场景

准备 定义来源批次、库存、在制和产品的控制粒度及授权。正常 按批准范围生成受影响对象清单，标记、限制领用/流转并记录执行回执。

异常及控制

支持部分数量、已投入和已发运等不同处置；冻结/解除失败、重复指令及超时应告警对账，未执行不能显示成功。

MES边界

ERP库存冻结与MES制造限制按现有能力设计；质量判定、评审及最终处置授权保持现行边界。

M06 制造质量记录与产品追溯

生产准备及正常场景

准备 复用F24问题身份，约定责任、证据及报告版本。正常 向飞书8D关联检验、用料、测试、维修和处置证据，反复问题可追踪。

异常及控制

报告更正、退回、补证和权限变化留记录；措施完成与效果验证分别记录，审批通过不自动等于有效。

MES边界

飞书继续承接8D审批与签署；电子签署的授权规则独立核定，MES不自动盖章。

M06 制造质量记录与产品追溯

生产准备及正常场景

准备 选择适用特性，统一版本、单位、样本与过程分组。正常 在稳定原始数据上进行趋势、控制图及适用能力分析，关联异常和措施验证。

异常及控制

小样本、不同型号/工艺、量测异常和非稳定过程显式提示，不混并后直接判定能力。

MES边界

后续条件需求；不承诺所有项目适用SPC，不将独立QMS采购作为前提。

M07 设备工装与维护执行

生产准备及正常场景

准备 承接已有保养规范，按设备风险设定计划及责任。
正常 记录点检/保养执行、故障报修、维修及恢复，保留实际时间。

异常及控制

逾期、异常点检和维修未恢复对象有提醒及可用状态。

MES边界

复用已有保养规范；完整EAM和备件采购独立安排。

M07 设备工装与维护执行

生产准备及正常场景

准备 将设备/工具标识与作业工位、任务关联。
正常 报修和恢复信息可被现场及计划查看，受影响任务状态明确。

异常及控制

故障期间按批准规则暂停、切换或人工处理；未经恢复确认不得误报资源可用。

MES边界

不承诺预测维护或自动重排，具体资源范围按试点批准。

M08 设备集成与现场数据采集

生产准备及正常场景

准备 按工位列测试软件、量具、终端、网络和接口清单。正常 联网测试优先接入，离线量具或检验项目便捷受控录入，保留来源及原始时间。

异常及控制

采集失败、重复、离线和人工修正可追踪，缺失数据不能静默视为合格。

MES边界

不重建现有产测控制逻辑；装配量具深圳试点不一律强制联网。

M08 设备集成与现场数据采集

生产准备及正常场景

准备 定义事件ID、SN/工单、工序、工位、设备、原始时间、单位和版本映射。正常 采集记录可定位业务对象并与原始测试文件关联。

异常及控制

时钟异常、身份冲突、缺项和不合理值进入待处理清单，原始记录不被静默改写。

MES边界

接入对象、设备协议及采集点以批准清单为准，按现场能力分步实施。

M09 制造绩效与持续改善

生产准备及正常场景

准备 区分实际工时、标准工作量、任务达成和纯作业/等待。正常 复用作业事件形成按人、日和型号任务的日报，支持多人、跨线和维修。

异常及控制

补录、更正、跨日与事件交叠保留来源；标准系数版本变化不改写历史。

MES边界

必要日报可单独先行；薪资、统一个人定额及完整绩效另行评价，不与报工强绑。

M09 制造绩效与持续改善

生产准备及正常场景

准备 选择确有自动运行和可测数据的设备，统一停机和统计口径。正常 分析运行、故障、停机及适用OEE，为改善提供定位。

异常及控制

原因缺失、计时冲突或样本不足显式标记，人工装配不套统一OEE。

MES边界

不是深圳试点所有工位统一OEE验收要求。

M09 制造绩效与持续改善

生产准备及正常场景

准备 统一对象、分子分母、实际日期和数据源，交接报表算法。正常 展示工位在制及余量、未排未完、检验队列和完成；生成日报/周月报，按工位及来料/制程分类钻取事件。

异常及控制

跨日合检、复测、重复审批、补录和未判原因单列，按源主键去重；源失效告警。

MES边界

基础报表不等于独立BI；审批条数不计算一次合格率，原因分类不自动认定责任，加班由主管决策。

M09 制造绩效与持续改善

生产准备及正常场景

准备 明确工单/工序与实际材料、工时、返修/报废事件口径。正常 向ERP或分析平台输出可核对的制造输入。

异常及控制

异常用量、补录和换件/复测分开表达，保留调整原因。

MES边界

MES输出实耗、工时和损失事件，成本分配和财务核算由ERP及AR4承担。

M09 制造绩效与持续改善

生产准备及正常场景

准备 以稳定事件及指标定义形成工厂间可比口径。正常 在应用扩大后汇总制造指标，按异常和改善措施跟踪结果。

异常及控制

产品组合、工艺和时间口径不一致时不直接排名。

MES边界

独立BI采购与全企业经营分析不在本期MES必需范围。

建设要求

个人账号、岗位/工厂/数据范围和最小权限；关键操作分权；账号和临时/供应商授权可到期回收。

验证与异常场景

验证越权、离职、岗位变更、临时授权及代操作场景；与F04作业资格区分。

建设要求

按IT/OT和现场风险设计访问边界、远程维护、通信保护及敏感数据访问；部署方式采用批准方案。

验证与异常场景

验证远程接入授权和撤销、失效账号、非法访问及必要边界规则。

建设要求

关键变更保留来源、操作人、原始/处理时间、前后值和原因；审计记录可检索并防止普通用户篡改。

验证与异常场景

测试改量、取消、重绑、放行、手工补录、更正和管理员操作；按批准留存策略执行。

建设要求

按试点终端、峰值并发、工单/SN和测试数据量形成容量模型；扫码、报工、追溯及报表分别测端到端响应。

验证与异常场景

预先批准负载、P95响应、批量查询和增长周期，压测包含接口及采集并行负载。

建设要求

明确网络、应用、数据库和现场终端故障时允许/禁止的动作；支持批准的人工应急、恢复核对与追补。

验证与异常场景

验证断网、超时、停电、应用不可用、部分接口失效及恢复后对账，不能仅验证正常页面。

建设要求

定义数据库、附件、配置及密钥等恢复对象、备份保护及演练责任；RTO/RPO按业务批准目标执行。

验证与异常场景

独立恢复并由业务复核任务、身份、记录和附件；备份成功日志不能代替恢复演练。

建设要求

组织、路线、资源、字段、字典、通知、模板和常用作业规则可受控配置；工位动作简化，批量操作可控。

验证与异常场景

用批量变化、换型号、客户包装差异、岗位调动和模板更新验证；配置变更版本化并评估在制。

建设要求

提供明确扩展点、API、开发文档及测试环境；区分标准配置与二次开发，约定升级兼容、源码/交付物及维护边界。

验证与异常场景

验证新增字段/产品/工厂/设备适配后升级回归；不能以微服务标签代替可维护性。

建设要求

环境、版本、配置及发布可追踪；接口/采集/容量/故障监控有负责人；交付架构、接口、运维手册和问题闭环。

验证与异常场景

验证发布失败回退、告警响应、版本追溯、日常运维和知识移交。

建设要求

统一标识、单位、状态与时区/时间口径；必填/引用/唯一性受控；原始事件与处理时间分别保留。

验证与异常场景

验证缺项、冲突、时钟偏差、晚到及更正；异常清单有责任和关闭记录。

建设要求

按新增、变更、取消、执行反馈建立接口契约和事件ID；支持幂等、超时重试、顺序/版本检查、补偿、人工处理及对账。

验证与异常场景

至少验证重复、乱序、丢失、部分成功、跨系统取消、ERP成功MES超时和重发不重复扣料；明确双方职责。

建设要求

采集链按批准缓存策略记录原始身份/时间/结果；补传可去重并能定位缺口。

验证与异常场景

验证测试端或网络中断、重启、积压、重复上报和恢复补传，不能以重测覆盖原始失败记录。

建设要求

将主数据、在制、SN/关键件、历史结果与附件分层迁移或归档；配置核验、增量、切换和回退条件。

验证与异常场景

以冻结快照对账主键、数量、状态、谱系和附件；分别验证在制续作、历史查询及回退。

建设要求

约定开放导出结构、字段字典、附件索引、授权和退出支持，保障合同终止及更换平台后长期可访问。

验证与异常场景

验证独立读取导出记录和附件、批量性能、完整性及历史访问；业务数据归属与费用边界写入合同。

对象及计算规则

具有齐备已发布必需资料，或有效批准偏离且满足不可豁免质量底线的任务数 ÷ 进入执行的任务数 ×100%。BOM/路线、关键SOP及必要测试及检验依据纳入；偏离比例单列。

数据源

工程发布记录、MES任务及资料版本引用

建议目标

100%

窗口及样本

W窗口全量任务；覆盖至少3个产品配置和首产场景；验证纸电更版、撤回及批准等待条件适用

责任岗位及能力

AR2 AR562 AR56
F14 F15 F16 F17 F59

对象及计算规则

已收敛且数量、主键、最终状态一致的下达/修改/取消事件数 ÷ 应同步事件数 ×100%；重发按事件ID去重；按组织、任务类型及转换关系分别核对，账务转换不虚增物理作业。

数据源

ERP单据状态、集成事件日志、MES状态快照

建议目标

100%且无重复扣料/任务

窗口及样本

W全量事件，另验证断网 重发和取消脚本

责任岗位及能力

AR85 AR51 AR53
F11 F27 N11

对象及计算规则

ERP业务事件提交后60秒内完成MES接收的事件数 ÷ 应接收事件数 ×100%；维护窗口按预先批准记录排除。

数据源

双方统一时钟的事件时间及接收日志

建议目标

≥99%

窗口及样本

W全量事件，在批准峰值负载下复核

责任岗位及能力

AR85 AR84
N11 N04 N12

对象及计算规则

实际工序完成后5分钟内记录的事件数 ÷ 应记录完成事件数 ×100%；以测试结束日志或独立现场计时为完成时间，补录单列。

数据源

MES事件、产测完成时间及现场计时样本

建议目标

≥95%

窗口及样本

W全量自动记录；人工每产品配置不少于30个节点样本；专项验证型号数量派工、载具接续、换序跨线、部分完成及工位余量实物抽核，预测单列

责任岗位及能力

AR56 AR51 AR87
F22 F46 F63

对象及计算规则

具有批准关键件/来源批次、投入关系及全部换件事件的产品SN数 ÷ 应追溯产品SN数 ×100%；无法取得供应商批次时按已批准接收标识保留来源，并单列缺项。

数据源

现场抽核、关键件事件日志及产品谱系

建议目标

100%

窗口及样本

W全量SN，实物抽核至少30台；换件按实际及专项用例验证；含同车混型维修、分车及部分放行，逐SN不串用结果

责任岗位及能力

AR56 AR6
F37 F38

对象及计算规则

具备规定测试结果、项目/单位、判定版本、实际软件版本及原始索引的事件数 ÷ 应归集测试事件数 ×100%；失败/复测分别计事件。

数据源

测试端原始日志与MES采集索引对账

建议目标

100%

窗口及样本

W全量测试；覆盖各深圳试点测试分支

责任岗位及能力

AR2435 AR6 AR87
F36 F39 F46 F63 N10

对象及计算规则

规定字段与固有参数/测试原值一致且无必填缺项的报告数 ÷ 抽核报告数 ×100%。

数据源

报告模板、参数主数据、测试结果和批准规则

建议目标

100%

窗口及样本

至少30台，覆盖中英文、不含电池和标签差异适用场景；核对三类内部记录及客户报告来源，重出留历史

责任岗位及能力

AR56 NPI职能 AR6
F10 F40

对象及计算规则

按批准处置路径完成状态标记、通知、责任及时限控制的异常数 ÷ 需受控异常数 ×100%。未关闭项仍须在规定状态和时限内；已关闭项检查全部必需动作，报废/退料不强求复测放行。

数据源

测试/异常记录、状态日志、通知及授权审计

建议目标

100%；通知≤60秒

窗口及样本

W全部关键异常；无发生项使用专项业务用例验证

责任岗位及能力

AR562 AR6 AR87
F24 F38 F41 F65

对象及计算规则

具备应记包装完成、实物收库、出库过账与交运事件的交接对象数 ÷ 应记录对象数 ×100%；事件可不同时间，不以先过账替代完成。

数据源

ERP单据、包装/收库/发运记录及现场抽核

建议目标

100%

窗口及样本

W全量深圳试点交接，含不少于10个错时/定制样本或专项用例

责任岗位及能力

AR53 AR56 AR6 AR4
F29 F30 F34

对象及计算规则

输入SN、关键件或来源批次至完整结果返回的时间；范围按批准清单包括检验明细、实际用料、历次测试/版本、维修及原始索引。按来源反查受影响对象；原始大文件下载另计。

数据源

查询审计日志、预先冻结的正确结果清单

建议目标

单件≤3分钟；100个SN批量≤5分钟，完整性100%

窗口及样本

至少20个单件及5个批量用例；建议每批100个SN，批准峰值负载下验证，覆盖换件 复测及历史对象。

责任岗位及能力

AR6 AR2 AR87
F37 F64 N13 N04

对象及计算规则

批准负载下常用扫码、报工、异常提交的端到端响应P95；按独立操作事件统计，不以平均值替代。

数据源

终端计时、应用/APM及接口日志

建议目标

P95≤2秒

窗口及样本

每动作不少于200次，覆盖深圳试点终端和峰值并发；按批准并发负载验证

责任岗位及能力

AR84 AR87 AR56
N04 N07

对象及计算规则

迁移主键 数量 状态及附件关联正确数 ÷ 应迁移对象数 ×100%；仅归档对象另抽核访问。RTO从故障宣布至业务复核恢复，RPO以可恢复的最后业务事件计算；回退另按切换情景验证。

数据源

旧新快照、迁移校验、备份/恢复及业务复核记录

建议目标

对账100%；建议RTO≤4小时、RPO≤15分钟

窗口及样本

切换前全量迁移对账及2次独立恢复/回退演练

责任岗位及能力

AR84 AR87 AR56 AR6
N13 N06 N14

对象及计算规则

具备对象/原单据映射、依据、样本实测值或目视/属性结果、判定、人员和原始时间，且可按对象检索的记录数 ÷ 应电子记录数 ×100%；更正留历史，关键量具按范围关联。

数据源

电子检验明细、ERP检验单、原始样本及审计日志

建议目标

100%；抽核原值一致100%

窗口及样本

W全量试点记录；至少30份完整记录；合检、分批、并行、补检及更正使用实际或专项用例；跨日日报可追至同一原始批次，工作量不重复扩大质量分母

责任岗位及能力

AR6 AR622 AR641 AR87
F39 F43 F64 N03

对象及计算规则

对象、数量、限制状态与批准指令一致，有执行回执，且适用领用/投入/交接节点验证通过的事件数 ÷ 应执行事件数 ×100%；未生效不能计完成。

数据源

评审/冻结指令、ERP及MES状态、执行回执、拦截测试及现场核对

建议目标

100%；无越权解除和误流转

窗口及样本

W全量控制事件；另测部分数量、已投入、接口超时、重复/乱序及解除失败；无实际发生项用专项用例

责任岗位及能力

AR6 AR53 AR56 AR85
F41 F65 N01 N11

对象及计算规则

具有适用批准条件、实际起止及有效释放依据的等待对象数 ÷ 应受控等待对象数 ×100%；替代固化方法按各自批准条件验证。

数据源

工程条件、MES实际事件及释放审计

建议目标

100%

窗口及样本

W全量适用对象；专项验证提前流转、替代方法、跨日及离线补录

责任岗位及能力

AR562 AR56 AR87
F03 F60 N03 N10

对象及计算规则

能从源记录复算且按人/日/批次核对一致的统计项数 ÷ 应核统计项数 ×100%；仅去除重复采集/归集，合法跨日作业与复测分别保留，按各指标分母计算。

数据源

原始记录、日报/周月报、计算版本及对账结果

建议目标

100%

窗口及样本

W全量深圳试点必要日报及批准统计；至少2组周/月边界用例，含数据源失效及恢复验证

责任岗位及能力

AR56 AR6 AR87
F07 F48 F64 N10